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我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于
我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于
考试题库
2022-08-02
72
问题
我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。A:欺诈客户行为B:内幕交易行为C:操纵市场行为D:虚假陈述行为
选项
A:欺诈客户行为
B:内幕交易行为
C:操纵市场行为
D:虚假陈述行为
答案
A
解析
欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
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