首页
登录
从业资格
证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:
证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:
admin
2022-08-02
38
问题
证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误B:超越授权C:变相自营和账外自营D:操纵市场和内幕交易
选项
A:规模失控和决策失误
B:超越授权
C:变相自营和账外自营
D:操纵市场和内幕交易
答案
ABCD
解析
证券公司应加强自营业务的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/819787.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看,是否收取特别报酬,是投资顾问业务与证券
上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者提供买卖的决策。()
下列活动中,可以归入产业组织创新的有()。 A.产业化经营B.实施大规模数
()是内控制度的重点。 A.执业回避B.信息披露C.岗位分离D.隔离墙
从事基金评价业务的机构可以从事下列()行为。 A.对不同分类的基金进行合并评
通过分析公司规模变动特征及扩张潜力,可以更好地把握公司的成长性特征。()
下列属于隔离墙制度特点的是()。 A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机
关于融资融券制度,错误的是()。 A.融资融券业务的推出改变了证券市场只能做
评价服务是指财务顾问评价目标公司和它的组成业务,以便在谈判中达到一个较低的价格。
内地企业首次申请在香港创业板发行与上市时,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少
随机试题
WorkshoptoFocusonGrantProcessLauraChinwillprese
AprilFools’Special:History’sHoaxesHappyAprilFools’Day.Tomarktheoc
I’minterestedinthecriminal【B1】______systemofourcountry.Itseemstom
城市规划中“紫线”的含义是()。A.规划道路用地和其他用地的分界线 B.城
A.医师 B.管理人员 C.护士 D.药学技术人员 E.医技人员医疗机构
三棱针刺络法常取的腧穴是( )。A.大椎、少商 B.曲泽、委中 C.肺俞、
足太阳膀胱经的输穴为A.至阴 B.跗阳 C.合阳 D.束骨
在我国利率市场化改革进程中,若银行提高储蓄利率,则银行的储蓄总额最终将( )。
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度
甲公司与乙信托投资公司(以下简称“乙公司”)签订信托合同,将甲公司合法拥有的一项
最新回复
(
0
)