证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期

考试题库2022-08-02 38

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B:责令暂停部分业务C:责令暂停主营业务D:限制业务活动

选项 A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B:责令暂停部分业务
C:责令暂停主营业务
D:限制业务活动

答案 ABD

解析除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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证卷基础知识

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