首页
登录
从业资格
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期
考试题库
2022-08-02
33
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括()。A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B:责令暂停部分业务C:责令暂停主营业务D:限制业务活动
选项
A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B:责令暂停部分业务
C:责令暂停主营业务
D:限制业务活动
答案
ABD
解析
除A、B、D项内容外,派出机构还采取的措施包括:①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/819611.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
或有事项准则规定,只有同时满足()才能将或有事项确认为负债,列示于资产负债表上
影响行业景气的外因是()。 A.宏观经济指标波动B.经济周期 C.上下游
作为虚拟资本载体的有价证券,它们的价格运动形式具体表现为()。 A.其市场价
组合线的相关系数在()的情况下,可获得无风险组合。 A.正完全相关B.负完
证券X期望收益率为0.11,β值是1.5,无风险收益率为0.05,市场期望收益
某上市公司近5年经营活动现金净流量为8000万元,资本支出为4500万元,存货平
联合国《国际标准行业分类》把国民经济划分为()个门类。 A.10B.9C
利率期限结构的形成主要是由()决定的。 A.对未来利率变化方向的预期B.流
短期债券一般不付息,而是到期一次性还本,因此要()交易。 A.折价B.溢价
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
随机试题
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledHowto
Miguel’sperplexityisunderstandable--he’sanall-purposemaintenancemanat
Itisoftensaidthatpolitenesscostsnothing.Infact,itseemsthatalit
在选择结构形式时应遵守的一般规律中,以下描述不正确的是()。A.结构的内力分
轴线为直线的杆称为等值杆。()
以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是().A.投资工具以安全性高的储蓄、
针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括()。A.树立全面风险管理理念
根据《政府采购法》的规定,在政府采购项目招标过程中,采购人应宣布废标的情形有(
下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是()。A:公司净资产 B:公司的
根据《招标投标法》招标人自行办理招标事宜必须具备的能力和条件主要是指编制招标文件
最新回复
(
0
)