2. 从业资格
  3. 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及

有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及

题库2022-08-02  54
问题 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项 A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案 ABCD
解析 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。
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