首页
登录
从业资格
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及
题库
2022-08-02
70
问题
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
ABCD
解析
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/819583.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
某上市公司近5年经营活动现金净流量为8000万元,资本支出为4500万元,存货平
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
证券经纪人是证券公司的正式员工。()
一般来说,组建投资组合是投资分析的第三步,它涉及到确定投资目标和可投资资金的数量
一家财务顾问既可以为收购公司服务,也可以为目标公司服务,但不能同时为收购公司和目
股票收购是指以现金购买目标公司的股票,从而取得目标公司的所有权。()
评价服务是指财务顾问评价目标公司和它的组成业务,以便在谈判中达到一个较低的价格。
证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露,并在实际偿
上市公司发行证券,应当由证券公司承销。()
上市公司公开发行股票和非公开发行股票,都应当由证券公司承销。()
随机试题
Weleftthemeeting,thereobviously______(再呆下去已经没有意义了).beingnopointinstayin
InanuncriticalAugust11,1997,WorldNewsTonightreporton"diamagnetic
Thispassagegivesageneraldescriptionoftheadvantagesanddisadvantagesof
下列关于胰岛素受体的描述错误的是A.广泛分布于哺乳动物细胞表面 B.胰岛素发挥
以下有关“时间与药物毒性的关系”的叙述中,最概括的是A:晚7时给予氮芥致畸作用最
已知钢筋混凝土矩形截面梁,截面尺寸为b×h=250mm×500mm,C25混凝土
基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估
某地区进行网民上网方式调查,结果显示,当地网民规模约有400万,其中有6%的网民
范围I的系统中,由单一电源侧用断路器操作中性点不接地的变压器出现非全相或熔断器非
初次接种麻疹疫苗的月龄是( )。A.8个月 B.10个月 C.12个月
最新回复
(
0
)