关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。A:取得从业

admin2022-08-02  38

问题 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

选项 A:取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

答案 ABD

解析 C项,根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
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