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证券从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A:
证券从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A:
练习题库
2022-08-02
71
问题
证券从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A:警示信息B:奖励信息C:处罚信息D:基本信息
选项
A:警示信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:基本信息
答案
A
解析
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中,警示信息的具体内容包括:受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
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