证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

最全题库2022-08-02 44

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

选项

答案 ABD

解析证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

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证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

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关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

[A]advocates[B]approaching[C]constantly[D]decrease[E]enlarge[F]financial[G]fund

IfyoufindithardtolikeJamesInhofe—theSenatorfromOklahomawhofamou

Wewillhavetopaythemalarge______ofmoneyfortheirservice.A、sizeB、setC、

[originaltext]Awisemanoncesaidthattheonlythingnecessaryforthetr

It’sdisturbingtopictureyourkindergartnerinacasino,butmaybeyououg

地方性斑疹伤寒的传染源主要是A.患者 B.跳蚤 C.猪 D.家鼠 E.猫

各种治疗护理及换药操作次序应为A:清洁伤口-隔离伤口-感染伤口 B:清洁伤口-

从权数使用的范围来看，（　　）是对评价要素结构的加权，亦称结构加权。A.总体加权

抵押权的客体可以是A.土地所有权 B.集体土地使用权 C.学校校长用的宝马小

农业生产具有不稳定性和资金需求的不平衡性，体现了农村金融的（）特点。A.涉及面

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。 A.事前

证卷基础知识

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关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

[A]advocates[B]approaching[C]constantly[D]decrease[E]enlarge[F]financial[G]fund

IfyoufindithardtolikeJamesInhofe—theSenatorfromOklahomawhofamou

Wewillhavetopaythemalarge______ofmoneyfortheirservice.A、sizeB、setC、

[originaltext]Awisemanoncesaidthattheonlythingnecessaryforthetr

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地方性斑疹伤寒的传染源主要是A.患者 B.跳蚤 C.猪 D.家鼠 E.猫

各种治疗护理及换药操作次序应为A:清洁伤口-隔离伤口-感染伤口 B:清洁伤口-

从权数使用的范围来看，（ ）是对评价要素结构的加权，亦称结构加权。A.总体加权

抵押权的客体可以是A.土地所有权 B.集体土地使用权 C.学校校长用的宝马小

农业生产具有不稳定性和资金需求的不平衡性，体现了农村金融的（）特点。A.涉及面

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

从权数使用的范围来看，（　　）是对评价要素结构的加权，亦称结构加权。A.总体加权