证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

最全题库2022-08-02 72

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

选项

答案 ABD

解析证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818729.html

本试题收录于：证卷基础知识题库证劵从业分类

证卷基础知识

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

证卷基础知识

证劵从业

关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

WhichofthefollowingpartiesisNOTBritish?A、ConservativeParty.B、LabourPar

RestrictMobilePhonesintheLibrary1．现在有不少人在图书馆的阅览区里使用手机2．这一现象可能带来的影响3．我的看法

Hishonestyis______;nobodycandoubtit.A、inquestionB、outofthequestionC、

下列是制作支架用型钢电焊条外观质量检查内容的有（）。A.型钢表面无严重锈蚀（即

某社区卫生服务中心拟在所辖社区进行高血压普查，以便开展高血压健康管理工作，对社区

按测验的功用分类可分为学绩测验、能力测验、()。A.人格测验 B.个别测验

成本法估价中，征收集体土地的土地征收补偿费用的内容包括（　　）。A．土地补偿费和

（2021年真题）增值税起征点适用于登记为一般纳税人的个体工商户。（）

关于净化空调系统中风管制作的要求有（）。A.宜采用镀锌层厚度小于100g/m2

A.140～200次/分 B.80～130次/分 C.130～180次/分

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。 A.事前

证卷基础知识

证劵从业

关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

WhichofthefollowingpartiesisNOTBritish?A、ConservativeParty.B、LabourPar

RestrictMobilePhonesintheLibrary1．现在有不少人在图书馆的阅览区里使用手机2．这一现象可能带来的影响3．我的看法

Hishonestyis______;nobodycandoubtit.A、inquestionB、outofthequestionC、

下列是制作支架用型钢电焊条外观质量检查内容的有（）。A.型钢表面无严重锈蚀（即

某社区卫生服务中心拟在所辖社区进行高血压普查，以便开展高血压健康管理工作，对社区

按测验的功用分类可分为学绩测验、能力测验、()。A.人格测验 B.个别测验

成本法估价中，征收集体土地的土地征收补偿费用的内容包括（ ）。A．土地补偿费和

（2021年真题）增值税起征点适用于登记为一般纳税人的个体工商户。（）

关于净化空调系统中风管制作的要求有（）。A.宜采用镀锌层厚度小于100g/m2

A.140～200次/分 B.80～130次/分 C.130～180次/分

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

成本法估价中，征收集体土地的土地征收补偿费用的内容包括（　　）。A．土地补偿费和