2. 从业资格
  3. 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。 A.事前

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。 A.事前

最全题库2022-08-02  35
问题 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
选项
答案 ABD
解析 证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818729.html
本试题收录于： 证卷基础知识题库证劵从业分类

证卷基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)