证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

最全题库2022-08-02 57

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

选项

答案 ABD

解析证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

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证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

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关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

ThehistoryofindigenouseducationprovisionthroughoutAustralia’sremote

Evernoticedhowyouseemtotakelongertogetoveranillnessifyoutake

Ithinkit’sbettertofindourwaythan__________(仿照别人的样子).tocopy/followoth

Mostplantscanmaketheirownfoodfromsunlight,【C1】______somehavedisco

DNA重组包括同源重组、位点特异性重组、_______和异常重组。

某多层建筑地基为砂土，其在施工期间完成的沉降量，可认为是完成最终沉降量的()

乐乐为了得到老师和父母的表扬而努力学习，他的动机属于（　　）。A．高级动机 B

国家审计的审计程序中，属于审计实施阶段的工作有：A、审计项目计划的编制 B、

（2014年真题）由于金融机构的交易系统不完善、管理失误或其他一些人为错误而导致

女性，68岁，出现背痛伴双下肢麻木无力2个月，影像学检查示T6骨质破坏，椎体压缩

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。 A.事前

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关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:

发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、

()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤

企业改组涉及()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员

拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的

ThehistoryofindigenouseducationprovisionthroughoutAustralia’sremote

Evernoticedhowyouseemtotakelongertogetoveranillnessifyoutake

Ithinkit’sbettertofindourwaythan__________(仿照别人的样子).tocopy/followoth

Mostplantscanmaketheirownfoodfromsunlight,【C1】______somehavedisco

DNA重组包括同源重组、位点特异性重组、_______和异常重组。

某多层建筑地基为砂土，其在施工期间完成的沉降量，可认为是完成最终沉降量的()

乐乐为了得到老师和父母的表扬而努力学习，他的动机属于（ ）。A．高级动机 B

国家审计的审计程序中，属于审计实施阶段的工作有：A、审计项目计划的编制 B、

（2014年真题）由于金融机构的交易系统不完善、管理失误或其他一些人为错误而导致

女性，68岁，出现背痛伴双下肢麻木无力2个月，影像学检查示T6骨质破坏，椎体压缩

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。 A.事前

乐乐为了得到老师和父母的表扬而努力学习，他的动机属于（　　）。A．高级动机 B