首页
登录
从业资格
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。 A.事前
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。 A.事前
最全题库
2022-08-02
46
问题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
选项
答案
ABD
解析
证券公司内部控制的健全性体现在:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818729.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
关于募股资金运用方面,发行人应披露的内容包括()。A:不足资金的落实情况 B:
发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格 B:主营业务
上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。A:信息披露相关文件 B:
撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观 B:引用的资料
关于发行上市保荐业务工作底稿的要求,说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、
()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。A:第7号准则 B
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤
企业改组涉及()事项时,要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A:安置剥离人员
拟发行上市公司在改组时,为了避免同业竞争,需要对下列()方面进行调查。A:对手的
随机试题
Ayoungmanwhoheardhecouldhavetheamountoflandhewalkedinadayst
Despitealloftheadvancesinmedicine,healthcareprovidershaveneverbe
WhentoWorryAboutaFeverTHEPANICKEDCALL
Inthefaceofstiffoppositionfromtheairlineindustry,theEuropeanUnio
试回答交通标线的基本要求和外观质量的问题。(3)外观质量中关于标线视认性的要求有
有……风险,护理诊断陈述方式是PE。
某工人用直径为50毫米的废铁片冲制垫圈,每块铁片冲4个相同的垫圈,试问垫圈的最大
美国心理学家霍兰德提出的职业人格类型包括()A.常规型 B.进取型
认知行为疗法中,咨询师与求助者是一种()。单选A.合作关系 B.指导关系
病人出现向心性肥胖的特殊体形提示A、甲状腺激素分泌过多 B、生长素分泌过多
最新回复
(
0
)