2. 从业资格
  3. 下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。 A.

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。 A.

最全题库2022-08-02  92
问题 下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
选项
答案 ABCD
解析 我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。
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