2. 从业资格
  3. 证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。 A.证券公司实际控制人的高级管理人

证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。 A.证券公司实际控制人的高级管理人

免费题库2022-08-02  56
问题 证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。A.证券公司实际控制人的高级管理人员 B.证券服务机构的实际控制人C.上市公司的董事 D.发行人的监事
选项
答案 ABCD
解析 证券市场禁人的对象包括：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(6)证券投 资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
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