首页
登录
从业资格
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上
考试题库
2022-08-02
65
问题
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )
选项
答案
B
解析
。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/817998.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
发起人向社会公开募集股份,应当同证券公司签订代收股款协议。()
发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作
分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年,无最长期限限制。()
上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以两者中比
可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。()
证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性
商业银行发行金融债券没有强制担保要求。()
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
发行公司可转换债券,需建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前1
随机试题
以下关于C/S(客户机/服务器)体系结构的优点的叙述中,不正确的是()。A.
寄存器间接寻址方式中,操作数处在()A.通用寄存器 B.主存单元 C.程序
( )建立全国“旅游不文明行为记录”。A.国务院旅游主管部门 B.国务院文化
SF6开关设备进行抽真空处理时,不应采用出口带有电磁阀的真空处理设备。
小学教育的对象是()。
与国家治理基础相适应的财政制度以( )为核心。A.民生财政 B.稳固财政
某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析,确认本企业的销售额(万元)
建筑安装工程直接费中的措施费主要有()A:安全文明施工费 B:已完工程保护费
若非齐次线性方程组中,方程的个数少于未知量的个数,则下列结论中正确的是:A.AX
停止基坑降水至少应具备的条件有()。A.闸室结构物沉降、位移满足要求 B.闸
最新回复
(
0
)