首页
登录
从业资格
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上
考试题库
2022-08-02
78
问题
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )
选项
答案
B
解析
。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/817998.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
发起人向社会公开募集股份,应当同证券公司签订代收股款协议。()
发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作
分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年,无最长期限限制。()
上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以两者中比
可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。()
证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性
商业银行发行金融债券没有强制担保要求。()
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
发行公司可转换债券,需建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前1
随机试题
Whatisthewomangoingtodo?[originaltext]W:Tyler,doyouknowofaneasywa
JustastheCorporatecowboysofthe1970sdestroyedthereputationofthe
Tinypiecesofgoldcouldbeusedinthefightagainstcancer,newresearchh
某企业研发信息系统的过程中()不属于数据库管理员(DBA)的职责。A.决定数据
女性,36岁。乏力5个月,伴左上腹饱胀感。体检:浅表淋巴结未及,脾肋下5cm。R
窦性心动过速的心率范围通常是A.60~80次/分 B.80~100次/分 C
葛根的药理作用不包括的是A保肝利胆 B抗心律失常 C抗心肌缺血 D降血糖
A.维拉帕米 B.苯妥英钠 C.异戊巴比妥 D.奎尼丁 E.依那普利第一
最容易吸引人们的快乐是那些能迅速实现的快感,也就是通过金钱消费能立刻得到的物质层
下列关于我国基本国情的表述正确的是( )。A.我国位于亚洲东部、大西洋西岸
最新回复
(
0
)