首页
登录
从业资格
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
免费题库
2022-08-02
35
问题
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
选项
答案
ABC
解析
。证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法 律规定不得买卖或承销的证券;(2)违规向客户提供资金或有价证券;(3)侵占挪用客户资 产或擅自变更委托投资范围;(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;(5)对外透露自营买 卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(6)中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816690.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其
证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务,其注册资本最低限额为人民币()。A:5亿
根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号:认可负债》的相关规定,保险公司募集的定
《中华人民共和国证券法》规定,发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司
下列应保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责
外国投资者股权并购境内企业的,除国家另有规定外,并购后所设企业注册资本在210万
担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括()。A:根据法律、行政法规及其
证券公司的投资银行业务由()负责监管。A:中国人民银行 B:国务院 C:中国
对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员,股份有限公司监事会可以行罢
根据香港联交所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的,持股量最
随机试题
【B1】[br]【B10】A、lookingB、lookC、tolookD、lookedA
有明显的肝肠循环特点,维持时间较长的抗生素()A.环丙沙星 B.利福平 C
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
下列说法不正确的是: A珠三角地区是广东省科技发展的主要力量。 B广
虚拟库存的必要条件有()。A:买方市场的环境 B:信息技术的手段 C:买方市
竞业限制,指知悉本单位商业秘密或者对本单位经营有重大影响的劳动者在与用人单位终止
甲法学本科毕业后克服重重困难成为商业巨子,在毕业10周年的同学聚会上,甲受到了当
非极性溶剂()A.蒸馏水 B.丙二醇 C.液状石蜡 D.明胶水溶液 E.
对已进场经检验不合格的工程材料,项目监理机构应要求施工单位将该批材料( )。A.
背景:某项目建设期为2年,生产期为8年。项目建设投资3100万元,预计全部形成固
最新回复
(
0
)