2. 从业资格
  3. 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。 A.具备健全的公司治

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。 A.具备健全的公司治

最全题库2022-08-02  11
问题 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
选项
答案 ABD
解析 。证券公司分公司设立条件。证券公司申请设立分公司，应当 符合下列审慎性要求：(1 )具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。 (2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性。（3)最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正 在受到立案调查的情形。（4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、 业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。（5)拟任负责人取得证券公司分支 机构负责人任职资格。（6)中国证监会的其他要求。
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