首页
登录
从业资格
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
练习题库
2022-08-02
27
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。()
选项
答案
错
解析
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816359.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
上市公司拟使用发行新股所募集的资金收购资产或者股权的,应当在发出召开股东大会通知
首次公开发行股票时,()可以成为询价对象。A:主承销面自主推荐的个人投资者B:
在上市公司重大资产重组过程中,在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有()。A:
下列有关外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的有()。A:并购安全审查意
在上市公司重大资产重组业务中,资产评估方法一般包括()。A:成本法B:市价法
收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A:投资关系加协议安排B:
企业资产评估的范围包括但不限于()。A:固定资产B:无形资产C:流动资产D
股份制改组的法律审查内容包括()。A:发起人投资行为和资产状况的合法性B:发起
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期
在上市公司重大资产重组业务中,评估方法包括()。A:成本法B:市价法C:可比
随机试题
Presentingagiftisathoughtfulaction,butitisnotexpected.Businessg
EDI软件结构中,______模块包括查询统计功能。A.报文生成及处理 B.格
浅Ⅱ度烧伤的局部损害深度达A.皮肤全层 B.皮下脂肪层 C.表皮的生发层,真
下面关于肠扭转的病因错误的是A.肠系膜过长 B.肠系膜根部附着过窄 C.肠段
北回归线没有穿越下列哪一著名建筑所在的国家: A.如上图所示 B.如上图
药材粉末升华物滴加三氯化铁醇溶液,结晶溶解而呈黯紫色,是检查A:大黄素B:丹皮
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
某患者戴用全口义齿3周后,复诊自述义齿易松动。以下哪种情况需要重新处理 A.义
如果要求专业分包进行管理和协调,并同时要求提供配合服务,招标工程量清单中总承包服
A.抗体阳转率、保护率 B.爆发率、流行率 C.有效率、副反应发生率 D.
最新回复
(
0
)