首页
登录
从业资格
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标
练习题库
2022-08-02
53
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。()
选项
答案
错
解析
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816359.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
上市公司拟使用发行新股所募集的资金收购资产或者股权的,应当在发出召开股东大会通知
首次公开发行股票时,()可以成为询价对象。A:主承销面自主推荐的个人投资者B:
在上市公司重大资产重组过程中,在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有()。A:
下列有关外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的有()。A:并购安全审查意
在上市公司重大资产重组业务中,资产评估方法一般包括()。A:成本法B:市价法
收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A:投资关系加协议安排B:
企业资产评估的范围包括但不限于()。A:固定资产B:无形资产C:流动资产D
股份制改组的法律审查内容包括()。A:发起人投资行为和资产状况的合法性B:发起
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期
在上市公司重大资产重组业务中,评估方法包括()。A:成本法B:市价法C:可比
随机试题
Upuntiltheageof18,Ireadverylittle.I【C1】______myselftowhatwasne
Whichoftheunderlinedpartsfunctionsasanappositive?A、Askilfulhandatimp
Themethodformakingbeerhaschangedovertime.Hops(啤酒花),forexample,
Allofthetechnologicaladvancesthathaveincreasedthequalityofmusich
Thearrivalofcomputerseverywhereintheworkplacewould,wewereassured,soon
[originaltext]Nationswhosepeopleconsumethemostmilkanddairyproducts
()首次提出“使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”这一重大
如果以链表作为栈的存储结构,则退链栈操作时()A.必须判断链栈是否满 B.判断
( )不随产量或销量的变化而发生明显变化。 A.固定成本 B.变动成
现值是指取得或制造某项财产物资时所实际支付的现金或者现金等价物。()
最新回复
(
0
)