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证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入
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2022-08-02
37
问题
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括()。A:要从开户环节着手风险揭示,并由客户在《风险揭示书》上签字确认B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产D:帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
选项
A:要从开户环节着手风险揭示,并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产
D:帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
答案
ABCD
解析
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等,同时要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程。题中四个选项均正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816046.html
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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