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在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和
资格题库
2022-08-02
25
问题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括( )。A:乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
A:乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式
B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
BCD
解析
A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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