首页
登录
从业资格
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要
考试题库
2022-08-02
57
问题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,应责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任B:证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,应责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭C:证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上50万元以下的罚款;
选项
A:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,应责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,应责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上50万元以下的罚款;
答案
AB
解析
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第二百二十条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误,AB选项说法正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815947.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整,经国务院国有资产
发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前,更换本次发
公开发行股票的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。()
询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发行的每1次报价情况将由主承销商向证券
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括:证券公司、
在现代意义的投资银行诞生以前,证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。()
国有企业在改制前,首先应进行资产评估,在资产评估的基础上,再进行清产核资。()
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,可以不必在境内
银行、证券、保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计
随机试题
Socialchangeismorelikelytooccurinsocietieswherethereisamixture
UsingLyricstoDevelopStudents’CriticalLiteracySonglyrics
[originaltext]M:I’mAviArditti,andthisweekon"Wordmaster:alessonincom
A、Toresearchtheclimate.B、Tovisitherrelatives.C、Togetherhealthinsuran
【B1】[br]【B6】A、identicalB、similarC、differentD、unfamiliarC逻辑关系及词义辨析题。鸟儿遇到危险会
【B1】[br]【B9】A、extensionB、shrinkingC、expansionD、contractingC将成为一种刹车力量,减缓宇宙膨
阅读下列材料,回答问题。 谈生命(节选) 冰·心 生命又像一棵小树,他从地
“衣、食、住、行”是老百姓关注的头等大事。然而,这些年“衣”已经被医皖的“医”所
洗钱的危害包括()。A.损害国家形象,妨碍司法公正,危害政治稳定 B.滋生腐
甲委托乙公司做塑料礼盒,乙将塑料礼盒印刷工作完成(主要工作),将粘贴工作(辅助工
最新回复
(
0
)