分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门 B:风险监控部门

资格题库2022-08-02 31

问题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门B:风险监控部门C:研究部门D:业务稽核部门

选项 A:投资部门
B:风险监控部门
C:研究部门
D:业务稽核部门

答案 BD

解析证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

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