2. 从业资格
  3. 证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操

证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操

考试题库2022-08-02  36
问题 证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容()。A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用
选项 A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易
B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行
C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询
D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用
答案 ACD
解析 合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：(1)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。(2)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。(3)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。(4)乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。(5)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。
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