证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操

考试题库2022-08-02 30

问题证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容()。A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用

选项 A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易
B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行
C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询
D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用

答案 ACD

解析合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：(1)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。(2)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。(3)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。(4)乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。(5)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。

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证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操

证券交易

证劵从业

狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。()

信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交“上市

配股的发行价格区间通常以股权登记日前10个或20个交易日该股二级市场价格的平均值

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，最长期限为6年。()

B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。()

无形市场是指没有固定交易市场。()

企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。()

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcen

Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshe

Twotypesoftestsarecommonlyusedinmodernschools.Thefirst【C1】______isso

公文写作中，论据就是用来说明论点的根据，有事实论据和理论论据之分，其中理论论据是

振动试验的严酷等级由频率范围、振动幅值和耐久试验的持续时间5个参数共同确定。()

一患者制作可摘局部义齿，下颌缺失，设计：三臂卡，隙卡。此设计最容易出现的不稳定现

一位多次接受输血的贫血病人在输全血过程中发生严重发热反应，该患者最适用的血液成分

根据合同法，合同当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以（　　）。

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

妊娠期间，白蛋白的生成速度加快，下列说法正确的是A.血清钾离子浓度增高B.血清钠

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信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交“上市

配股的发行价格区间通常以股权登记日前10个或20个交易日该股二级市场价格的平均值

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责

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B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。()

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企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。()

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公文写作中，论据就是用来说明论点的根据，有事实论据和理论论据之分，其中理论论据是

振动试验的严酷等级由频率范围、振动幅值和耐久试验的持续时间5个参数共同确定。()

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