2. 从业资格
  3. 证券公司不得向()融资、融券。A:证券公司的股东、关联人 B:有重大违约记录的

证券公司不得向()融资、融券。A:证券公司的股东、关联人 B:有重大违约记录的

题库2022-08-02  78
问题 证券公司不得向()融资、融券。A:证券公司的股东、关联人B:有重大违约记录的客户C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户
选项 A:证券公司的股东、关联人
B:有重大违约记录的客户
C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户
答案 ABD
解析 对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
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