2. 从业资格
  3. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年

最全题库2022-08-02  73
问题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
选项 A:经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
答案 BD
解析 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满三年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排。(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
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