首页
登录
从业资格
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年
最全题库
2022-08-02
75
问题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B:公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在10亿元以上D:客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
选项
A:经营证券经纪业务已满5年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B:公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在10亿元以上
D:客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
答案
BD
解析
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:(1)经营证券经纪业务已满三年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可,且已对实施进度作出明确安排。(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815774.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司时,两个出资人的投入业
设立股份有限公司的同时可以设立分公司,应当就设立分公司向公司登记机关申请登记,但
上市公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付
信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()
新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。()
设立公司须向设区的市级以上工商行政管理部门申请名称预先核准。()
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产
公司发行境内上市外资股,也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能
以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币
随机试题
I’vebeendrivingbigtrucksfor37yearsandIwishedtostayontheroadun
Cooperationisthecommonendeavoroftwoormorepeopletoperformatasko
TheFormMaster’sobservationsaboutpunishmentwerebynomeanswithoutthei
Thesmallestwordsinourvocabularyoftenrevealthemostaboutus,includi
[originaltext]W:ThatfamoussciencefictionwriterIsaacAsimov’snewbookis
甲集团公司是国内最大、全球第二的特大型钢铁集团,总资产2638亿元,年产钢402
女性,35岁。发热、盗汗20余天就诊。体温在38℃左右,体检:腹部饱满,腹壁柔韧
学校要组建一支民乐队,其基本的乐器组是()。A.木管乐、铜管乐、弦乐、打击乐
麻子仁丸的主治病证是A.气虚便秘B.血虚便秘C.阴虚便秘D.肾虚便秘E.脾约便秘
男性,35岁。血压24/13.3kPa(180/100mmHg),经服硝苯吡啶及
最新回复
(
0
)