首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
admin
2022-08-02
62
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。A:公开警示B:责令处分有关责任人员C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D:撤销融资融券业务许可
选项
A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
答案
ABCD
解析
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815771.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司时,两个出资人的投入业
狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。()
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以美元计
对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意
公司发行境内上市外资股,也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能
贴现属于直接融资的范畴。()
辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。()
随机试题
中国是世界四大文明古国之一,地大物博,拥有茂密的深林、壮丽的山河、如利剑直插云霄的高峰、雄伟壮丽的瀑布、秀丽的湖泊及富有中华文化光辉的名胜古迹,令世界各
Inthisseason,theforestis____________(随时都可能发生火灾).liabletogoupinflames
关于不同耐火等级民用建筑防火分区的最大允许建筑面积,下列说法正确的是()
A.反缝法 B.各种连续缝合法 C.双圈式缝合法 D.一般间断缝合法 E
家园联系中最快捷也是最灵活的一种方式是( )。
A.CD33 B.CD3 C.CD19 D.CD41 E.CD4原始粒细
下述何药剂量过大而致血压下降时禁用肾上腺素A.苯巴比妥B.氯丙嗪C.吗啡D.安定
在城市供热设施规划中,根据有关论证,冷暖站的供热(冷)面积宜在( )万m2范围
假如你晚上要去送一个出国的同学去机场,可单位临时有事非你办不可,你怎么办?
房地产投资的非系统风险包括()。A:收益现金流风险 B:资本价值风险 C:市
最新回复
(
0
)