首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
admin
2022-08-02
38
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。A:公开警示B:责令处分有关责任人员C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D:撤销融资融券业务许可
选项
A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
答案
ABCD
解析
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815771.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司时,两个出资人的投入业
狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。()
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以美元计
对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意
公司发行境内上市外资股,也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能
贴现属于直接融资的范畴。()
辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。()
随机试题
《网络表演经营活动管理办法》所称( )是指以现场进行的文艺表演活动等为主要内容
有关上睑下垂的诊断标准描述正确的是()A.坐位平视,上睑缘位于角膜上缘与瞳
先天性心脏病属于右向左分流型的是A.法洛四联症 B.室间隔缺损 C.肺动脉狭
医疗机构药品管理的基本原则不包括A:按需购药B:加速周转C:按价选购D:择
患者女性,45岁,患风心病房颤14年,因病情严重已卧床4个月余,护士指导其每天做
从所给四个选项中,选出最合适的一个填入问号处,使之呈现一定规律性: A.如图所
下列关于政策性银行的说法错误的是()。A.中国农业发展银行成立于1994年1
根据《保险法》,关于重复保险合同的说法,错误的是()。A.重复保险合同是和
(2017年真题)下列分析和预测经济运行及其波动的统计指标中,属于一致性指标的是
划分危险区域时,应综合考虑释放源和通风条件,并应遵循下列原则,描述错误的是(
最新回复
(
0
)