首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止
admin
2022-08-02
54
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。A:公开警示B:责令处分有关责任人员C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D:撤销融资融券业务许可
选项
A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
答案
ABCD
解析
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815771.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司时,两个出资人的投入业
狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。()
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以美元计
对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意
公司发行境内上市外资股,也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能
贴现属于直接融资的范畴。()
辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。()
随机试题
Tenyearslater,wordcame______thegirlwasfoundinacave,stillalive.A、whic
ConradHiltonreallywantedtobeabanker.Instead,hesuccessfullychanged
[originaltext]Kathmandu,NepalOnDaySixofNepal’stragedy,lifetriumphe
在发生的下列交易或事项中,会产生应纳税暂时性差异的有( )。A.企业购入固定资
重症肌无力的治疗,哪项是错误的()A.应用肾上腺皮质激素 B.合并感染
患者,女,45岁,已婚。月经提前,量多、色淡、质稀,纳少便溏,气短懒言,舌淡苔白
不能溯源至SI单位的临床检验项目是A.葡萄糖 B.胆固醇 C.尿素 D.甲
下列各项不属于艾滋病典型表现的是A.口咽念珠菌感染B.头痛,进行性痴呆C.长期发
社会主义法治理念是马克思主义法律观中国化的最新成果。有关这一表述,下列哪一说法是
供笼型电动机(直接起动)的末端回路,用aM型熔断器保护,其熔体额定电流不应小于
最新回复
(
0
)