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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止
admin
2022-08-02
46
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:公开警示B:责令处分有关责任人员C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D:撤销融资融券业务许可
选项
A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
答案
ABCD
解析
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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