证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

资格题库2022-08-02 42

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

答案 ABC

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815767.html

本试题收录于：证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

证券交易

证劵从业

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付

信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。()

与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

招股说明书中关于无形资产的说明不必披露资产评估机构名称及主要评估方法。()

公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。()

1　　Peoplehavebeenpaintingpicturesforatleast30,000years.Theearliestpi

DictationListentothepassage.Forquestions21—25,fillintheblankswithth

—Meatisn’treallydangerous,isit?—Oh!______!It’snotatallgoodforour

一患者缺失，牙槽嵴平整，余留牙正常，拟可摘局部义齿修复。其最可能的原因是后牙

小李2004年因意外事故死亡，2007年小李的家人偶然从小李生前的房间中发现了一

患儿，1岁。因金黄色葡萄球菌肺炎住院治疗。突然呼吸困难加重，经吸痰给氧后不能缓解

患者，女性，79岁。昏迷，留置导尿管，下列措施正确的是A.随时倾倒尿液，并提高引

2017年1~2月，全国造船完工936万载重吨，同比增长123%；承接新船订单2

关于项目目标动态控制的.说法，错误的是()A.动态控制首选应将目标分解，制定

建设工程项目的风险中，属于工程环境风险的有()。A.工程物资 B.引起火灾和爆

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

证券交易

证劵从业

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付

信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。()

与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

招股说明书中关于无形资产的说明不必披露资产评估机构名称及主要评估方法。()

公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。()

1 Peoplehavebeenpaintingpicturesforatleast30,000years.Theearliestpi

DictationListentothepassage.Forquestions21—25,fillintheblankswithth

—Meatisn’treallydangerous,isit?—Oh!______!It’snotatallgoodforour

一患者缺失，牙槽嵴平整，余留牙正常，拟可摘局部义齿修复。其最可能的原因是后牙

小李2004年因意外事故死亡，2007年小李的家人偶然从小李生前的房间中发现了一

患儿，1岁。因金黄色葡萄球菌肺炎住院治疗。突然呼吸困难加重，经吸痰给氧后不能缓解

患者，女性，79岁。昏迷，留置导尿管，下列措施正确的是A.随时倾倒尿液，并提高引

2017年1~2月，全国造船完工936万载重吨，同比增长123%；承接新船订单2

关于项目目标动态控制的.说法，错误的是()A.动态控制首选应将目标分解，制定

建设工程项目的风险中，属于工程环境风险的有()。A.工程物资 B.引起火灾和爆

1　　Peoplehavebeenpaintingpicturesforatleast30,000years.Theearliestpi