首页
登录
从业资格
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管
免费题库
2022-08-02
62
问题
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚C:净资本不低于2亿元人民币D:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
选项
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C:净资本不低于2亿元人民币
D:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
答案
ABCD
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815735.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,应报送国家国有资产管理部门审核、验证
在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末净资产不少于2000万元,且不
上市公司公募增发新股,在最近三年要求做到连续盈利,本次发行完成当年的资产收益率不
证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产
公司发行境内上市外资股,也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从实际拥有的境内或境外上市而直接或间接
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。()
增资发行B股时,承销协议应在报送中国证监会前签署。()
随机试题
[audioFiles]audio_ehbm_j38001(20082)[/audioFiles]A、Notatall,goahead.B、It’s
Isthegoaltomakeallofourpaperfromwaste?It’sa【S1】______question.I
患儿,女,1岁。为了解其生长发育的程度,对其进行体格检查,其中,测量头围46cm
某超市正在进行一次盘点,1小时完成了全部工作量的24%,照这样的进度,整个盘点过
以下钙拮抗剂中,主要用于治疗脑血管疾病的药物是A. B. C. D. E
下列关于录用信的说法,不正确的是()。A.录用信的发放对象主要是低层岗位的候
自坍塌事故发生之日起()天内,事故造成的伤亡人数发生变化的,应当及时补报。A.
胆汁淤积性黄疽的特点是A.以血清非结合胆红素升高为主 B.以血清结合胆红素升高
女性,55岁,患Graves病3年,1周来心悸咳嗽,夜间重。查体:心房颤动,两肺
根据《工程建设项目施工招标投标办法》,关于投标保证金的说法,正确的是()。
最新回复
(
0
)