下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要

免费题库2022-08-02 31

问题下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款

选项 A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款

答案 AB

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815732.html

本试题收录于：证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要

证券交易

证劵从业

资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产不少于2000万元，且不

上市公司公募增发新股，在最近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能

资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。()

上海证券交易所规定申购单位为1000股，深圳证券交易所则规定申购单位为500股。

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向中国结算公司报送国务院证券监督

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()

Humanbeingshaveusedtoolsforaverylongtime.Insomepartsoftheworl

It’sthedreamofmanyanofficedweller:Retireextremelyearlyandtravel

【B1】[br]【B11】A、butB、evenC、andD、orD从破折号中解释的内容来看，会踢球的人和能看懂球的人之间应该是选择关系，故选or。

设(X,Y)的联合密度函数为f(x,y)= 　　(1)求a；(2)求X,Y的边

假设生产管理网络系统采用B/S工作方式，经常上网的用户数为300个，每用户每分钟

关于社会公德，以下表述正确的有()。 A.是全体公民在社会交往和公共生活中应该

在我国婚娴成立的形式要件是()。A.双方当事人自愿 B.双方达法定年龄 C

证券从业员可以开立国债、基金账户。（）

病理解剖一女尸，发现一侧肾体积较小，表面不光滑，有数个大小不一、不规则瘢痕，切面

根据《环境噪声污染防治法》，噪声敏感建筑物集中区城内，禁止夜间进行产生环境噪声污

下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要

证券交易

证劵从业

资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产不少于2000万元，且不

上市公司公募增发新股，在最近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能

资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。()

上海证券交易所规定申购单位为1000股，深圳证券交易所则规定申购单位为500股。

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向中国结算公司报送国务院证券监督

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()

Humanbeingshaveusedtoolsforaverylongtime.Insomepartsoftheworl

It’sthedreamofmanyanofficedweller:Retireextremelyearlyandtravel

【B1】[br]【B11】A、butB、evenC、andD、orD从破折号中解释的内容来看，会踢球的人和能看懂球的人之间应该是选择关系，故选or。

设(X,Y)的联合密度函数为f(x,y)= (1)求a；(2)求X,Y的边

假设生产管理网络系统采用B/S工作方式，经常上网的用户数为300个，每用户每分钟

关于社会公德，以下表述正确的有()。 A.是全体公民在社会交往和公共生活中应该

在我国婚娴成立的形式要件是()。A.双方当事人自愿 B.双方达法定年龄 C

证券从业员可以开立国债、基金账户。（）

病理解剖一女尸，发现一侧肾体积较小，表面不光滑，有数个大小不一、不规则瘢痕，切面

根据《环境噪声污染防治法》，噪声敏感建筑物集中区城内，禁止夜间进行产生环境噪声污

设(X,Y)的联合密度函数为f(x,y)= 　　(1)求a；(2)求X,Y的边