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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则,维护客户
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则,维护客户
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2022-08-02
61
问题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突B:应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务C:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
选项
A:遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B:应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
答案
ABCD
解析
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制,本题正确答案为A、B、C、D。
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证券交易
证劵从业
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