证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求包括()。A:无不良行为记录 B:

题库2022-08-02 64

问题证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求包括()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚

选项 A:无不良行为记录
B:具有证券业从业资格
C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D:最近1年未受到过行政处罚

答案 ABC

解析客户资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。D项属于对证券公司本身的要求。

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证券交易

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