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证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30
证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30
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2022-08-02
14
问题
证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与代理业务混合操作D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项
A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案
ABCD
解析
《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定,证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚:①不接受、不配合证监会的检查、调查;②不按规定上报自营业务资料和情况报告;③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票;④将自营业务与代理业务混合操作;⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券;⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券;⑦其他违反自营业务管理法规的行为。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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