2. 从业资格
  3. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:申请日前6

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:申请日前6

免费题库2022-08-02  40
问题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
选项 A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案 ABCD
解析 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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