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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
练习题库
2022-08-02
22
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,做如下处罚()。A:没收违法所得B:暂停相关业务许可C:撤销相关业务许可D:处以非法融资融券等值以下的罚款
选项
A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
ABCD
解析
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。”
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证券交易
证劵从业
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