2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其

练习题库2022-08-02  46
问题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得B:暂停相关业务许可C:撤销相关业务许可D:处以非法融资融券等值以下的罚款
选项 A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
答案 ABCD
解析 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815635.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)