首页
登录
从业资格
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
练习题库
2022-08-02
13
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,做如下处罚()。A:没收违法所得B:暂停相关业务许可C:撤销相关业务许可D:处以非法融资融券等值以下的罚款
选项
A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
ABCD
解析
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815635.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的,应由承销团承销。()
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求,即企业发行上市不
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报
证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()
要约收购中,收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,
新股发行,需由股东大会作出决议的是()。A:发行证券的种类和数量B:发行方式
企业发行企业债券必须符合的条件有()。A:所筹资金用途符合要求B:企业规模达到
随机试题
Parents’Homework:FindPerfectTeachersforKidsTomiHall
Mary(resent)______havingtogotoworkwhileherhusbandsitsaboutthehouse
回答环形线圈车辆检测器试验的相关问题。(2)环形线圈车辆裣测器测试结果的处理(
为延缓慢性肾衰竭的进展,饮食中不宜选择的食物是A.鸡蛋 B.鱼 C.瘦肉
李某(22岁)伙同其弟(15岁)共同实施诈骗行为,骗取大量财物,则()。A.二
A.急性心肌梗死 B.感染性心内膜炎 C.急性左心功能不全 D.甲状腺功能
治疗支气管哮喘,应首先考虑的药物是( )。A.肾上腺素 B.去甲肾上腺素
下列教学行为中,教师使用教学媒体最佳的一组是( )。? ①展示乙烯分子结构的
D供气公司位于N省B市C县工业园区内,有员工85人,法定代表人为甲。甲认为,公司
根据《水利水电工程等级划分及洪水标准》SL252-2017,新建混凝土坝工程,大
最新回复
(
0
)