首页
登录
从业资格
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其
练习题库
2022-08-02
46
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,做如下处罚()。A:没收违法所得B:暂停相关业务许可C:撤销相关业务许可D:处以非法融资融券等值以下的罚款
选项
A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
答案
ABCD
解析
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815635.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的,应由承销团承销。()
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求,即企业发行上市不
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报
证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()
要约收购中,收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,
新股发行,需由股东大会作出决议的是()。A:发行证券的种类和数量B:发行方式
企业发行企业债券必须符合的条件有()。A:所筹资金用途符合要求B:企业规模达到
随机试题
Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicHo
下列不属于生存重建战略范畴的是()。A.管理重建 B.人员重建 C.财务
乙企业2013年年初资产总额为2000万元,权益乘数为2,2013年年末所有者权
运算器由()组成。A.状态寄存器 B.数据总线 C.ALU D.地址寄存器
A.死产 B.过期产 C.早产 D.死胎 E.流产妊娠20周以后胎儿在子
碳酸氢钠用药过量可导致水肿、精神症状、肌肉疼痛等,主要的原因是()A.代谢
共用题干 为了提高工作效率,增强企业竞争力,某企业实行绩效考核,制定了一个绩效
用于阻挡烟、火和冷却分隔物,不具备直接灭火能力的是()。A.水幕系统 B
(2019年真题)根据《民事诉讼法》,关于法院调解书的说法,错误的有()A.调
甲仓库为乙单位保管500t水泥,双方约定保管费用为1000元,后乙未能按约定支付
最新回复
(
0
)