首页
登录
从业资格
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期
考试题库
2022-08-02
97
问题
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
选项
A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
答案
AD
解析
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815633.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不
股份有限公司董事、高级管理人员可以兼任监事。()
监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。()
我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()
在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列
企业发行企业债券必须符合的条件有()。A:所筹资金用途符合要求B:企业规模达到
根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的()负责。A:公平性B:完
企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括()。A:拟上市公司的管
随机试题
TheStarsoftheFutureAExistingmanagementresearchdo
Hersadnesswasobvious,butshebelievedthatherfeelingofdepressionwas____
BritishCuisine:TheBestofOldandNewBritishcuisine
下面谱例出自吕其明的哪部管弦乐作品? A.我的祖国 B.红旗颂 C.雨花祭
诊断慢性肺心病的主要依据是（ ）。A.长期肺结核病 B.长期慢性支气管炎
宜采用中火炒黄的药物是A.芥子B.槐花C.白果D.决明子E.栀子
李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，
基础心理学是研究（）。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
按照拟建项目的“活动”对环境要素的作用属性划分的环境影响不包括（ ）。A.有利
金属塑性加工根据加工时的温度分为（） A，热加工 B，冷加工 C，半液态加
最新回复
(
0
)
