对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期

考试题库2022-08-02 49

问题对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

选项 A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

答案 AD

解析对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

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对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期

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《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不

股份有限公司董事、高级管理人员可以兼任监事。()

监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。()

我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列

企业发行企业债券必须符合的条件有()。A:所筹资金用途符合要求B:企业规模达到

根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的()负责。A:公平性B:完

企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括()。A:拟上市公司的管

[originaltext]M:Wouldyoulikeaglassofmilk,Lily?W:No,thanks.Iprefer

AccordingtoagroupcalledtheVoicesFoundation,everyonehasasingingvo

[originaltext]Father’sDaywasfirstobservedinSpokane,Washington,in19

全口义齿牙列排好后，在架上调整前伸平衡时，前牙不接触，后牙接触，采取的主要调整方

临床上用于诊断疾病的酶，下列检测最恰当的是A.ALT、AST、ALP、GGT

共用题干李先生喜欢投资股票，且具备比较专业的投资理财知识，目前他持有股票A和

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

2013年上半年，电子信息产业新增固定资产同比增速是：() A.3.2%

女性，38岁。2年多来反复出现黏液脓血便，同时伴有腹痛—便意—便后缓解的规律。1

电线覆冰有湿雪、雾淞、雨淞，比重从0.2~0.9。电线覆冰形状受风的影响，会呈现

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股份有限公司董事、高级管理人员可以兼任监事。()

监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。()

我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列

企业发行企业债券必须符合的条件有()。A:所筹资金用途符合要求B:企业规模达到

根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的()负责。A:公平性B:完

企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括()。A:拟上市公司的管

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全口义齿牙列排好后，在架上调整前伸平衡时，前牙不接触，后牙接触，采取的主要调整方

临床上用于诊断疾病的酶，下列检测最恰当的是A.ALT、AST、ALP、GGT

共用题干 李先生喜欢投资股票，且具备比较专业的投资理财知识，目前他持有股票A和

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2013年上半年，电子信息产业新增固定资产同比增速是：() A.3.2%

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