首页
登录
从业资格
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，
练习题库
2022-08-02
69
问题
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
选项
A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
答案
BC
解析
《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815617.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在我国，担任独立董事应当符合的基本条件有()。A:根据法律、行政法规及其有关规定
有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。A:收购人最近3年有重大违法行为B
《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制()。A:
根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行
关于资本确定原则，下列说法正确的是()。A:公司在章程中要规定资本总额B:公司
根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的
发审委的职责有()。A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申
关于债券持有人交换股份的规定，下列说法中正确的有()。A:当债券持有人按照约定条
中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。A:外贸B:服务
上市公司申请发行新股必须具备的条件有()。A:公司股东在近3年内没有重大违法行为
随机试题
CompletethenotesbelowbywritingNOMORETHANTHREEWORDSinthespacesprovi
[originaltext]W:Mike,you’resittinginfrontofyourcomputeragain!Thesea
Peopleeverywherehungerforcourtesy.Courtesy,politeness,goodmanners--
[originaltext]Mostpeoplepicturesharksashuge,powerful,frighteningpre
WhenMomandDadGrowOldA)Theprospectoftalkingtoincre
职业判断性业务导致财务信息弹性化的客观原因包括()。A.存货计价方法的选择
申报高级导游人员，需取得中级导游人员资格满4年。（）
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 ①协助办
某公司为遵守相关的法律法规，组织员工学习了《计量法》，我国《计量法》明确规定，
锅炉水位计与汽包之间的汽-水连接管上，一般不能安装阀门，更不得装设（）。
最新回复
(
0
)
