2. 从业资格
  3. 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担

最全题库2022-08-02  16
问题 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项 A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案 ACD
解析 依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。
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