首页
登录
从业资格
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构
最全题库
2022-08-02
23
问题
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:责令处分有关人员
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员
答案
ABCD
解析
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815603.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的
可转换公司债券的发行规模应由中国证监会审查确定。()
证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。A:证券公司负债总额不得超
新股发行，需由股东大会作出决议的是()。A:发行证券的种类和数量B:发行方式
在()情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。A:可转换公司债券流通面值
保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券发行基本情况B:所选
询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A:未提出
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下()申请文件。A:上
发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易
随机试题
Insportthesexesareseparate.Womenandmendonotrunorswiminthesam
Manypeoplewonderwhysomemenwanttoliveonthemoon.Itis【C1】______not
答：5/16
戏剧的（ ）功能主要是通过戏剧所内含的思想来实现的。A.情节 B.教育 C
下列各项，不属于六淫共同致病特点的是（ ）。A.季节性 B.相兼性 C.外
下列各句中，没有语病的一句是：A.通州市五部门联合执法，取缔了多处非法经营的音像
以下关于集体合同的说法不正确的是()A:集体合同规定了企业的最低劳动标准 B:
2002年10月，国内首个IT系统外包大单签订：高阳数据中心与深圳发展银行就提供
在油气开采项目的施工期，土建工程的生态保护应重点关注（ ）。A.动物栖息地破坏
当初步设计达到一定深度，建筑结构比较明确时，编制单位建筑工程概算可以采用方法是（
最新回复
(
0
)
