首页
登录
从业资格
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构
最全题库
2022-08-02
45
问题
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:责令处分有关人员
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员
答案
ABCD
解析
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815603.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,包括公众人士及配售部分各自持有证券的
可转换公司债券的发行规模应由中国证监会审查确定。()
证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。A:证券公司负债总额不得超
新股发行,需由股东大会作出决议的是()。A:发行证券的种类和数量B:发行方式
在()情况下,证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。A:可转换公司债券流通面值
保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券发行基本情况B:所选
询价对象有下列()情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A:未提出
上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下()申请文件。A:上
发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易
随机试题
Whydoesthemanliketobeaparkranger?[br][originaltext]W:Ifyouweren’t
ThelatePresidentoftheschoolgraduatedfromafamousuniversity.Theunderli
A.40 B.50 C.60 D.80
女.38岁,0-0-1-0,经来第2天急腹痛来院。有子宫肌瘤和卵巢囊肿史,以往有
社区党组织的主要职责是()A.宣传和执行党的路线方针政策,宣传和执行党中央、
简述用人单位内部劳动规则的含义。
证券公司采取差异性市场营销策略时,营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门
司索工主要从事地面工作,司索工的工作质量与整个搬运作业安全关系极大。下列关于司索
国际工程中,由于投标人的经营能力和经营环境的不同,对同一个招标项目,就会选择不同
最新回复
(
0
)