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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处
练习题库
2022-08-02
42
问题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下
选项
A:5000元以上3万元以下
B:5000元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上20万元以下
答案
C
解析
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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证券交易
证劵从业
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