首页
登录
从业资格
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处
练习题库
2022-08-02
52
问题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下
选项
A:5000元以上3万元以下
B:5000元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上20万元以下
答案
C
解析
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815426.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
对于无形资产重估价值的评定，下列说法中正确的有()。A:外购的无形资产，根据购入
公开发行企业债券的股份有限公司必须满足的条件有()。A:净资产额不低于人民币60
企业有下列()行为之一的，应当对相关资产进行评估。A:整体或部分改建为有限责任公
保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。
收购人可采用的支付收购上市公司的价款的方式有()。A:现金B:证券C:现金与
增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件
下列资产中属于国有资产的有()。A:股份制企业中的国家股B:国有企业向独立于自
资产评估价值结果应当包括()。A:资产原值B:资产净值C:重置价值D:评估
随机试题
火灾报警控制器（联动型）主控面板指示灯区的主电工作灯亮表示，控制器由主电源供电。
A.大黄B.银杏叶C.延胡索D.五味子E.莪术可治疗各种疼痛的药物是
在商品房买卖过程中，交易结算资金的存储和划转均应通过（ ）进行。A、交易结算
酒类广告常会告诉人们，少喝一点酒没事，控制好饮酒量可能还对心脏有好处。以下哪项如
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（
下列关于个人贷款贷前调查的表述中，错误的是()。A.贷款人应建立并严格执行贷款
对于需要进行比较的多个互斥方案，若采用差额净现值法，则下列表述中正确的是（）。A
甲公司适用的所得税税率为25%，采用资产负债表债务法核算所得税。2×20年12月
明挖扩大基础施工中，当土质较差有严重流沙现象，地下水位较高，挖基较深，坑壁不易稳
最新回复
(
0
)
