首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直
admin
2022-08-02
75
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A:3万元以上30万元以下B:20万元以上50万元以下C:10万元以上60万元以下D:20万元以上60万元以下
选项
A:3万元以上30万元以下
B:20万元以上50万元以下
C:10万元以上60万元以下
D:20万元以上60万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815079.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
企业设立验资账户,资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。A:主承销商B:
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P
证券公司应自借入次级债务获批之日起()个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事
证券公司债券的期限最短为()。A:1个月B:6个月C:300天D:1年
定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。A:1万元B:10万元C:50
证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。A:1亿B:2亿
证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块
上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。A:在债券存续期间,发
随机试题
Itcanbearguedthatmuchconsumerdissatisfactionwithmarketingstrategie
Americanswhoconsiderthemselves______inthetraditionalsensedonotusuallyh
OnTrafficJam1.大城市的交通堵塞问题越来越严重2.造成交通堵塞问题的主要原因3.如何缓解
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续
下列有关投资者需求的说法中,错误的是( )。A.投资者需求由投资目标和投资限制
共用题干 CanLoudMusicCauseHearingImpai
某市要建花园或修池塘,有下列4种假设:修了池塘要架桥;架了桥就不能建花园;建花园
施行结肠或直肠手术的胃肠道准备是A.术前10小时禁食 B.术前4小时开始禁饮
主张让儿童顺其自然,甚至摆脱社会影响而发展的教育家是法国启蒙思想家{pz_填空}
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果
最新回复
(
0
)