首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直
admin
2022-08-02
68
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A:3万元以上30万元以下B:20万元以上50万元以下C:10万元以上60万元以下D:20万元以上60万元以下
选项
A:3万元以上30万元以下
B:20万元以上50万元以下
C:10万元以上60万元以下
D:20万元以上60万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815079.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
企业设立验资账户,资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。A:主承销商B:
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P
证券公司应自借入次级债务获批之日起()个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事
证券公司债券的期限最短为()。A:1个月B:6个月C:300天D:1年
定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。A:1万元B:10万元C:50
证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。A:1亿B:2亿
证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块
上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。A:在债券存续期间,发
随机试题
Howdoyouknowifyourhomeisaneasyaimforthefts?Aroundtheholidays,
管理会计信息包括管理会计应用过程中所使用和生成的财务信息和非财务信息,是管理会计
将健康概念及与健康有关的事物或现象进行量化的过程称为A.健康行为 B.健康量化
急进性肾炎的临床和病理特点是什么?
药物的重量与同体积基质的重量之比A.渗透压 B.固体分散技术 C.热原 D
下列不属于羊水过少的原因是A:过期妊娠 B:胎儿畸形 C:胎儿脱水 D:先
完善公共服务体系,推进基本公共服务均等化,是“十二五”时期保障和改善民生的重要任
A.与z轴成定角 B.与x轴成定角 C.与yOz平面成定角 D.与zOx平
A.表示某病发生严重程度 B.反映两个指标的相对关系 C.反映某病在各疾病中
TAPA.参与外源性抗原的递呈 B.参与内源性抗原的递呈 C.位于内体膜上
最新回复
(
0
)