首页
登录
从业资格
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证
最全题库
2022-08-02
43
问题
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
选项
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案
B
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815067.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1B:4C:6
证券公司债券申请上市,要求实际发行债券的面值总额不少于()万元。A:500B:
中国证监会于()年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。A:2000
经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的,注
中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,则视为承销备
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。A:1年B:1
定向发行的债券可以用协议方式转换,也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让,最小
B股首次或增资发行需要报()批准。A:中国人民银行B:交易所C:中国证监会
证券公司应自借入次级债务获批之日起()个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事
经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募
随机试题
CorporateCrimeOverdecadesofyears,corporatecrimeh
依据身体素质发展规律,初中学生应当优先发展哪项身体素质()A.耐力素质 B.
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对
患者月经20天一行,经量时多时少,经色紫红,有血块,经前乳房、胸胁胀满疼痛,情志
埃博拉病毒致病性的差异主要取决于下列哪一点A.病毒科的不同B.性别不同C.被感染
变电站顶层设备室的通风装置出风口位置不能位于设备上方。
下列关于灭火器危险等级的相关的叙述中,错误的是()。A.工业建筑与民用建筑配置灭
川芎茶调散中清茶调下的目的在于A.清利头目 B.监制诸风药之过于温燥,升散
(2018年真题)关于莫西沙星作用特点的说法,错误的是( )A.莫西沙星抗菌谱
在建筑物低压电气装置中,下列哪些场所的设备可以省去间接接触防护措施?()A.道
最新回复
(
0
)