首页
登录
从业资格
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证
最全题库
2022-08-02
39
问题
证券公司从事资产管理业务,下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
选项
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案
B
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815067.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1B:4C:6
证券公司债券申请上市,要求实际发行债券的面值总额不少于()万元。A:500B:
中国证监会于()年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。A:2000
经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的,注
中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,则视为承销备
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。A:1年B:1
定向发行的债券可以用协议方式转换,也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让,最小
B股首次或增资发行需要报()批准。A:中国人民银行B:交易所C:中国证监会
证券公司应自借入次级债务获批之日起()个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事
经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募
随机试题
[originaltext]Thetwentiethcenturyhasbroughtwithitmanyadvances.(32)
Whenhewokeup,______(他发现自己躺在冰冷的地板上).hefoundhimselflyingonthecoldfloor
Therehavebeendifferent_________inthemediaaboutthecauseoftheprince’s
[originaltext]Wethinkofaerobicsasbeingahighimpactactivitybutactu
某社区开办一个服务部,有26人,该部的负责人李师傅有吸烟史25年多,这个服务部也
受疫情影响,2020年全国社会消费品零售总额391981亿元,同比下降3.9%,
等渗性脱水的常见原因是A.肠瘘 B.严重腹泻 C.高热 D.大面积烧伤
()是科学、规范、有效地组织实施招标采购工作的必要基础和主要依据。A、招标方案
丙酮酸脱氢酶复合体催化生成产物()。A.乙酰CoA B.丙二酰辅酶A
运动员进入比赛场地,心血管、呼吸活动就开始增强,属于 A.神经调节B.体液调
最新回复
(
0
)