2. 从业资格
  3. 证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证

证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证

最全题库2022-08-02  94
问题 证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
选项 A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案 B
解析 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
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