证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违

admin2022-08-02 68

问题证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D:证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才

选项 A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D:证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才

答案 D

解析证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果；④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

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证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违

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证券公司债券申请上市，要求实际发行债券的面值总额不少于()万元。A:500B:

股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起()日内通知债权人，并于()日内

股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实

金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。A:全国银行间同业拆借市

非职工代表董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年

下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P

公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。A:7B:10C:20

对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司

假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券35

()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法

Infrontofthecottageisasmalllakehemmedinbythickleafytrees.A、surroun

Duringtheholidays,theconcertenjoyshuge(popular)______despitethehightick

TheBlogRevolutionAccordingtoChina’sb

侵犯注册商标专用权行为的判定原则有（）。A.尊重当事人合法权益原则 B.依

某四级指令流水线分别完成取指、取数、运算、保存结果四步操作。若完成上述操作的时间

关于日光性荨麻疹，下列哪项波长紫外线敏感作用最强A.波长200mm左右 B.波

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基

侵犯行为的影响因素包括个体的（）。多选A.情绪唤起水平 B.道德发展水平

截水沟施工应符合的规定有（　）。A.截水沟应先行施工，与其他排水设施衔接时应平顺

患者男，8岁。左膝肿痛，急剧加重，活动剧痛，伴有高热。检查左膝关节明显红、肿、热

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下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P

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