2. 从业资格
  3. 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违

admin2022-08-02  86
问题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D:证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才
选项 A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D:证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才
答案 D
解析 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果；④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815065.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)