首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直
考试题库
2022-08-02
32
问题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的,追究刑事责任
选项
A:3万元以上10万元以下的罚款
B:3万元以上5万元以下的罚款
C:5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的,追究刑事责任
答案
A
解析
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815036.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,可以实
首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的()
非职工代表董事由股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年
公开募集证券说明书自最后签署之日起()个月内有效。A:2B:3C:5D:6
中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,则视为承销备
首次公开发行股票并上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会
上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的,公司董事会应当按照规定申请停
上市公司申请发行新股时,最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比
当证券发行规模达到一定数量时,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过
()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法
随机试题
Accordingtothepassage,somejobapplicantswererejected______.[br][origin
下列关于污水厂污泥处理处置过程,做法错误的是哪项?()A.将浓缩池上清液与污
对于开发模型来说,()复用好、开发过程无间隙、节省时间。()是瀑布与原型(演
正常会阴体厚度是A.2~3cm B.3~4cm C.1~2cm D.4~5
政府在社会主义市场经济中的主要作用有()。A:经济调节 B:收入分配 C:
具有排他性,但不具有竞争性的物品属于()。A.公共物品 B.纯公
D
下列行为中,不必将建筑物及其占有范围内的建设用地使用权一并处分的是( )。A.
(2017年真题)PFI融资方式与BOT融资方式的相同点是()。A.适用领
对某地区25~30岁妇女进行一项研究发现:在服用口服避孕药者中,宫颈癌年发病率为
最新回复
(
0
)