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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直
考试题库
2022-08-02
71
问题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的,追究刑事责任
选项
A:3万元以上10万元以下的罚款
B:3万元以上5万元以下的罚款
C:5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的,追究刑事责任
答案
A
解析
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815036.html
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证券交易
证劵从业
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