证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直

考试题库2022-08-02 49

问题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，追究刑事责任

选项 A:3万元以上10万元以下的罚款
B:3万元以上5万元以下的罚款
C:5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，追究刑事责任

答案 A

解析对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券交易

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