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以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:
以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:
题库
2022-08-02
45
问题
以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统C:强化岗位制约和监督D:建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
C
解析
对管理风险的防范:①要加强经纪业务营销管理;②严格执行经纪业务操作规程;③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益;④加强员工培训,提高员工素质;⑤建立客户投诉处理及责任追究机制;⑥建立经纪业务检查稽核制度。
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证券交易
证劵从业
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