首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为,要对直接负责的主管人员和其他直
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为,要对直接负责的主管人员和其他直
免费题库
2022-08-02
43
问题
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为,要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:1万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:5万元以上20万元以下的罚款D:3万元以上30万元以下的罚款
选项
A:1万元以上10万元以下的罚款
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:5万元以上20万元以下的罚款
D:3万元以上30万元以下的罚款
答案
B
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计、并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金证券;(12)聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814949.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
根据《公司法》的规定,股份有限公司的董事会成员可以为()人。A:2B:3C:
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
证券公司借入次级债务,长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。A:15
定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。A:1万元B:10万元C:50
上海证券交易所规定,发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日()
境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是,发行对象为境外战略投资者的,应当经
证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适
李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果李某欲将该债券交
随机试题
A------TakeCareNottoLeaveThingsBehindJ------ShootingProhibitedB------L
Whatisthepassagetalkingabout?______.[originaltext](16)Herearelittl
Meteor-psychologists(气象心理学家)areconcernedwithhowtheweather【B1】______t
某民用建筑需要设置消防水池,有效容积为560m3。关于该建筑消防水池的说法不正确
公路运输成本主要包括()。A.职工福利费 B.燃料费用 C.车辆折
防范由于设备发生故障和修理而导致生产延误的方式是()。A.根据能力使用情况来
男性,27岁。反复尿频,尿急,尿痛伴终末肉眼血尿2年。更换抗生素治疗效果欠佳,且
A.18 B.18π C. D.
苦杏仁烊制的作用有A.除去非药用部位 B.便于有效成分煎出 C.杀酶保苷
应届毕业生与一般员工在许多方面有着相当的差别,这些差别不包括()。A.对公司期
最新回复
(
0
)