首页
登录
从业资格
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关
考试题库
2022-08-02
41
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()
选项
答案
对
解析
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814746.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》,于()开始实施。A:2004年
中国证监会收到发行申请人申报的申请文件后,在()个工作日内作出是否受理的决定。A
证券公司经营证券经营业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证
向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时,无须提交()。A:上市报告书B:
首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人‘士持有的股份的市值应至少
()指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具,通过负债融资,以少量的资金投入来收
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请
《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司()的必备申请文件。A:公司债券发行
经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。A:5000万B
上市公司申请发行新股,最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。A:6B:1
随机试题
RenownedChinesedirectorZhangYimou’slatestfilm,RidingAloneforThous
Hollywoodhasamessageforscientists:Ifyouwantsomethingthat’s100%ac
监理工程师控制施工质量的主要手段有( )。A.监理指令文件 B.旁站监理 C
根据上图,下列说法正确的是()。 A.2004年以来,每生产一把该型号职
《中华人民共和国城乡规划法》规定城市总体规划镇总体规划的内容应包括()。A.
建筑平面图中,外部尺寸一般分三道分别是()。A.总尺寸B.细部尺寸C.轴间
手三阴经与足三阴经交接的部位是A.手指端 B.足趾端 C.头面部 D
《变电运维管理规定第18分册高压熔断器运维细则》:在雷电活动时段不得进行户外高压
克拉斯沃尔和布卢姆等将态度的水平分为()。 A.接受B.反应 C.评价
实验法是在教育的实际情况下按照研究的目的而控制某些条件,变更某些条件,以观察被测
最新回复
(
0
)