首页
登录
从业资格
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风
资格题库
2022-08-02
107
问题
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中自于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或固承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814706.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。A:在债券存续期间,发
()指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具,通过负债融资,以少量的资金投入来收
在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,
上市公司申请发行新股,最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。A:6B:1
下列属于股份有限公司经理职权的有()。A:制定公司的基本管理制度B:执行股东大
以下属于投资银行业务的广义含义的是()。A:资产管理B:投资价值C:募集资金
证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应该满足的条件是净资产不碍少于人民
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务,其净资本不得低于人民币()。A:1000
收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得
随机试题
Smallbusinessownersmustaccepttheburdensofentrepreneurship.Beingin
Tourismhasbecomeaverybig【C1】______.ForSpain,ItalyandGreece,itis
对焦虑型、夜间醒来次数较多或早醒者,可选用()A:扎来普隆 B:阿米替林
土工格栅拉伸试验中,每个试样的有效宽度至少为()。A.50mm B.10
某化工厂检修一套装置,项目部进行了风险评价。针对在设备容器内作业可能发生中毒和窒
患者,女,54岁。食少纳呆,大便溏泄,体倦乏力。治疗应首选的药物是A.山药 B
抽动障碍的主要病位是()A.心 B.肝 C.脾 D.肺 E.肾
考察温度对某一化工产品得率的影响,选了五种不同的温度进行试验,在同一温度下进行了
能够表明工作内容和工作任职者资格的文件是()。A:工作规范 B:工作说明书
在正常条件下,建设工程的最低保修期限,正确的有()。A.主体结构工程为设计文件规
最新回复
(
0
)