2. 从业资格
  3. 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）

根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）

免费题库2022-08-02  32
问题 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。A:资金规模B:收到深圳证券交易所警示次数C:交易活跃程度D:异常交易行为发生频率
选项 A:资金规模
B:收到深圳证券交易所警示次数
C:交易活跃程度
D:异常交易行为发生频率
答案 ABCD
解析 证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。证券公司应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。
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