首页
登录
从业资格
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行
admin
2022-08-02
53
问题
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托
选项
A:诱导客户进行不必要的证券买卖
B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C:拒绝接受不符合规定的交易指令
D:接受客户的全权委托
答案
ABD
解析
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814608.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务
1988年，我国首次以()方式发行国债。A:行政分配B:公开招标C:承购包销
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是()。A:募集说明书引用
财务公司为收购公司提供的服务是()。A:评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务
我国金融债券的发行始于()。A:1985年B:1982年C:1983年D:
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机
随机试题
Thesubjectoftoday’slectureiscultureshock:grouppressureinaction.C
A.信度 B.效度 C.灵敏度 D.标准化 E.特异性测量方法的可靠性也
常用的穿孔方法为热力破碎法与机械破碎法。下列钻机采用切削式机械破碎的是（ ）。
患者缺失，根管治疗后树脂充填，要求修复可以考虑的治疗方案，除了 A.种植牙
维生素B缺乏引起的疾病有A.脂溢性皮炎 B.口角炎 C.舌炎 D.脚气病
依据《建筑法》的规定，超越本单位资质等级承揽工程应承担的法律责任包括()。A.
该公司预售转让时，开发建设的投资不应低于()亿元。A.2 B.3
位于翼下颌间隙的上方，处于颌面深部诸间隙中央的间隙是A.眶下间隙B.颊间隙C.咬
施工期间的外部变形监测垂直位移的基点，至少要布设一组，每组不少于()个固定点。A
基底膜正常A、新月体性肾炎 B、膜性肾炎 C、膜性增生性肾炎(Ⅰ型) D、
最新回复
(
0
)
