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证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
资格题库
2022-08-02
38
问题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()A:询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查D:检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A:询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存
C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D:检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
答案
ABCD
解析
证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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