首页
登录
从业资格
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
资格题库
2022-08-02
65
问题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()A:询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查D:检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A:询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存
C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D:检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
答案
ABCD
解析
证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814588.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在全部发行工作完成后()个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内
主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告。A:5B:10
发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非
证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是:实际发行债券的面值总额不少于()。A:
首次申请在香港创业板发行与上市,如申请人具备24个月活跃业务记录,则公众人士持有
证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务
内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,应具备的条件是(
可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行,应在(),将未经验资的网上网下配售
随机试题
A.physicalB.adaptC.regulationD.taughtE.accuracyF.suitG.rous
AHealthyMixofReading,WritingandTechnologyTechnologyha
TheChallengesandPotentialofNewEducational
作为保险要素之一的可保风险是()。A.风险的发生具有必然性 B.风险的发生
在进行可用性测试时关注的问题应包括( )。 ①安装过程是否困难②错误提示
如果某种酒2008年4月在石家庄售价168元/瓶,那么2009年4月价格为多
在化工过程故障诊断技术中,关于安全检测与监控的基本步骤,其正确的实施顺序是()。
原发性肝癌手术禁忌为A.肝硬化 B.肿瘤直径大于10C.m C.明显
患者身目俱黄,黄色鲜明,发热口渴,口于而苦,小便短少黄赤,舌苔黄腻,脉弦数。治疗
政府预算收支执行的载体是( )。A.国家金库制度 B.政府采购制度 C.预
最新回复
(
0
)