2. 从业资格
  3. 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）A:按委托时间的先

在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）A:按委托时间的先

练习题库2022-08-02  65
问题 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）A:按委托时间的先后次序来申报B:自营买卖优先申报C:客户委托买卖优先申报D:自行完成对冲交易
选项 A:按委托时间的先后次序来申报
B:自营买卖优先申报
C:客户委托买卖优先申报
D:自行完成对冲交易
答案 ABD
解析 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报证券经纪面在接受客户委托、进行申报时还应该做到在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
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