首页
登录
从业资格
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中,正确的有()A
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中,正确的有()A
资格题库
2022-08-02
30
问题
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中,正确的有()A:严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息B:在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖C:加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
选项
A:严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息
B:在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
C:加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票
D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
答案
ABCD
解析
证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理主要措施有;①在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离,前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定;③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814545.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是()。A:募集说明书引用
财务公司为收购公司提供的服务是()。A:评价目标公司和它的组成业务,为目标公司提
发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。A:姓名B:国籍C:境外居住权
按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务
内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律
股份有限公司申请在香港创业板上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最
证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性
随机试题
Iam______gratefulforthemanykindnessesyouhaveshownmyson.A、excessively
[originaltext]Thestudyon400children.inthejournalScience,initially
决策支持系统的基本组成部分包括( )。A.数据库子系统、模型库子系统、数据解析
全国第一个国家级森林公园是( )。A.南华山国家森林公园 B.张家界国家森林
在现金、消费和债务管理中,家庭紧急预备金的储存形式包括()。 Ⅰ.短期定期存款
某幼儿园在“六一”儿童节庆祝活动时,拍了一组照片,效果相当好。一家玩具公司选了两
某建设单位对建筑内自动喷水灭火系统进行检查测试,下列结果不符合规范要求的是()
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
哥本哈根世界气候大会的主要目的,是在《京都议定书》框架的基础上,量化各国的减排目
张某和王某同为某银行的一个项目团队成员,他们在项目工作中共同研讨开发项目,共享项
最新回复
(
0
)