2. 从业资格
  3. 证券公司申请资产管理业务，应向中国证监会提交的材料包括（）等。A:资产管理业务操

证券公司申请资产管理业务，应向中国证监会提交的材料包括（）等。A:资产管理业务操

题库2022-08-02  30
问题 证券公司申请资产管理业务，应向中国证监会提交的材料包括（）等。A:资产管理业务操作规程B:资产管理业务计划书C:风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件D:经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的最近两个会计年度财务报表
选项 A:资产管理业务操作规程
B:资产管理业务计划书
C:风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件
D:经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的最近两个会计年度财务报表
答案 ABC
解析 证券公司从事资产管理业务，应当获得中国证监会批准的资产管理业务资格证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料
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