2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资

练习题库2022-08-02  32
问题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
选项 A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
答案 ABCD
解析 根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
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