2. 从业资格
  3. 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳

对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳

最全题库2022-08-02  53
问题 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，监管机构可以A:予以行政处罚B:要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额C:限制公司经纪人规模D:要求提高经纪业务风险资本准备计算比例
选项 A:予以行政处罚
B:要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额
C:限制公司经纪人规模
D:要求提高经纪业务风险资本准备计算比例
答案 ABCD
解析 中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人行监督管理对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚
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